湘西州科学技术协会部门整体支出绩效评价报告

　　湘西州科学技术协会部门整体支出

　　绩效评价报告

　　为进一步强化部门责任意识，规范财政资金管理，提高财政资金使用效益，根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）、财政部《预算绩效管理工作规划（2012—2015）》（财预〔2012〕396号）、《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《湘西州财政局关于开展2016年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2017〕2号）等上级文件的要求，我单位于2017年4月至6月，组织力量对单位的部门预算整体支出进行了绩效评价，现将情况汇报如下：

　　一、基本情况

　　1.部门职责。

　　根据州委、州政府《关于印发<湘西自治州机构改革实施意见>的通知》（州发〔2001〕29号）精神和《湖南省科学技术协会条例》有关规定，湘西土家族苗族自治州科学技术协会（简称州科协）是我州科技工作者的群众组织，是州委领导下的人民团体，是党和政府联系科技工作者的桥梁和纽带，是推动科技事业发展发重要力量，是州政协组成单位。单位机构代码00668658-4，办公地址为吉首市人民北路58号。根据州政办发〔2002〕32号文件，明确州科学技术协会内设机构和人员编制情况。主要职责：（一）贯彻党和国家关于科技工作的方针、政策，组织动员和协调所属学术团体和广大科技工作者实施科教兴州战略，开展科技扶贫工作。（二）研究制定全州科协组织建设与事业发展规划、年度计划和政策措施，负责州级自然科学学会（协会、研究会）企业科协和院校科协的业务管理与指导，加强与所属学术团体之间的联系，促进科普工作、学会工作与全州两个文明建设紧密结合。（三）研究提出多渠道增加科普投入的措施，优化科普资源配置；归口管理科协事业费、科普经费等有关费用的预、决算和使用。（四）组织开展学术交流，活跃学术思想，加强与国内外民间科技组织的交流与合作，推进学科建设，培养学科带头人。（五）发挥科普主力军作用，大力普及科学技术知识，开展农村实用技术培训，推广先进实用技术，指导青少年开展科技活动。（六）组织开展科技人员的继续教育和技术培训，会同有关部门表彰，奖励优秀科技人才，广泛宣传优秀科技人才的先进事迹，弘扬“尊重知识，尊重人才“的社会风尚，加强科技队伍的精神文明建设。（七）密切联系科技工作者，反映科技工作者的愿望和要求，依法维护科技工作者的合法权益，为科技人员服务。组织科技工作者参与全州科技政策的制定，参与政治协商与民主监督。（八）负责全州科技群众组织事业发展和县（市）科协业务指导工作，负责州科协直属机构的管理。兴办符合州科学技术协会宗旨的公益性事业。（九）负责所属学术团体科技咨询工作的管理，组织多学科的科技人员对全州重大经济、社会发展项目开展决策论证；接受委托，开展科技、经济项目评估服务。（十）承担州委、州政府和省科协交办的其他工作。下设4个内设机构，分别为办公室、学会工作部、组宣工作部、科普工作部。截止2016年12月31日，本协会经州编委核定的编制人数为12人（行政编制12名）。年末实有人数21人，其中在职人员12人，离休人员1人，退休人员 8人（包括按政策提前退休1人）。

　　2.部门支出情况。

　　2016年收入总计362.00万元，其中财政拨款收入359.54万元，其它收入2.46万元。上年结转73.24万元。全年总支出389.01万元（基本支出195.91万元，项目支出193.1万元），其中工资福利支出133.69万元，商品和服务支出180.21万元，对个人和家庭补助支出62.22万元，其他资本性支出12.89万元。本年结转46.23万元。

　　3.部门项目实施情况。

　　①元旦春节期间在八县市组织开展了“举办迎新春送科技下乡”活动；5月和州委宣传部、州科技局等单位联合开展“全国科技活动周”活动；9月举办全国“科普日”大型科普主题宣传活动，并获得中国科协全国优秀科普日活动表彰；全年主办四期“科学大讲堂”。

　　②3月组织开展了世界气象日“直面更热、更旱、更涝的未来”主题活动；5月联合学会和红十字会开展“全国防灾减灾日宣传活动”、“防震减灾宣传周”等公众纪念日科普活动。

　　③3月与团州委、州移民局联合在湘州国际酒店举办了“湘西州青年移民科技创业者‘启航行动’综合培训班”，“启航行动”直接对口帮扶青年移民，带动青年移民创业就业，此项活动取得了很好的社会效益和经济效益，得到了社会各界的一致好评。

　　④4月，组织参加湖南省第37届青少年科技创新大赛，获得14金、21银、26铜的好成绩，其中10金、1银入围31届国家大赛。创我州历史最好水平，作品获奖比例全省第一，奖牌全省第三。

　　⑤2016年组织湘西职院专家编印《图谱科普》系列科普丛书。《丛书》系列有12个分册，共6万册，免费向公众发放。会同州电视台举办《精准扶贫，农技协在行动》专栏，集中报道科技人员、基层科普组织、农技协和个人科普示范户的先进事迹。

　　⑥开展基层科技人员专业技术培训。组织州林学会、州医疗器械行业协会、州基层卫生协会、州老科协等州级学会以乡镇卫生院、科技服务站、农业技术服务站、畜牧水产站的基层科技人员为主要培训对象集中开展专业技术培训，帮助他们更新知识，开阔视野，提高专业水平，更好地为农民群众开展科技服务。

　　⑦推荐基层科普行动计划项目取得成效，申报基层科普行动计划项目15个，其中获得中国科协、财政部支持项目集体5个，个人2个（据科协发普字〔2016〕62号文件），省科协、省财政厅支持项目集体7个，个人1个。

　　⑧开展湘西州第16届自然科学论文评选活动，来自高校、科研院所、州级学会的29名专家评委参加评审会。本届共收到参评论文154篇，共评选出优秀论文87篇，其中一等奖22篇，二等奖30篇，三等奖35篇。

　　⑨充实和调整州科普专家团，州科协发（2016）16号下发关于组建湘西自治州科普专家团的通知。经过相关高校、科研院所、州级学会等部门推荐，州科协审核，组建科普专家团，共有66名成员。

　　⑩组织中小学生分三批分赴南京、重庆、长沙参加中国科协组织的全国高校科学营体验活动。选派了吉首、花垣、泸溪共30名同学分别参加了四川科技大学科学营，湖南大学科学营、南京东南大学科学营活动。

　　11会同州财政局组织实施湘西自治州精准脱贫科技助力工程。以贫困村为重点组织实施科技示范项目58个，投入资金310万元。配合省科协在我州组织实施精准扶贫科技助力工程。2016年，省农科院的专家已与项目实施的10个扶贫进行产业项目技术对接。扶持重点科技示范户10户以上，对28户重点科技示范户进行认定，每户给予5000元扶持资金。

　　12在全州中小学开展“科技小创客”校园竞赛活动和机器人教育活动。目前，已开展“科技小创客”客校园竞赛活动4期，参加学生近2000人，赠送科技小制作器材2000余套。开展青少年科技辅导员、机器人教练员培训，并赠送机器人教学器材20套。

　　二、绩效评价

　　1.绩效评价目的。通过开展绩效评价，促进部门从整体上提升预算绩效管理工作水平，强化部门支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益，科学评价在科技建设、事业发展、年度计划、政策措施和协会研究等工作的积极作用。

　　2.绩效评价实施过程。根据《湘西州财政局关于开展2016年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2017〕2号）等相关文件要求，州科协制定了部门整体支出绩效评价的工作方案、评价指标，成立了绩效评价工作领导小组、绩效评价工作组，2017年5月22日召开了现场评价工作安排部署会，于6月29日完成自评工作。绩效评价工作主要如下：

　　（一）核实数据。对2016年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，将2016年度和2015年度部门整体支出情况进行比较分析。

　　（二）查阅资料。查阅2016年度预算安排、非税收入、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。

　　（三）实地查看。现场查看实物资产等。

　　（四）发放调查问卷。对部门履行职责情况的公众满意度进行调查。

　　（五）归纳汇总。对提供的材料及自评报告，结合现场评价情况进行综合分析、归纳汇总。

　　（六）评价组对各项评价指标进行分析讨论。

　　（七）形成绩效评价报告。

　　3.绩效评价的局限性。

　　（1）指标设计不尽合理，导致评价结果与实际情况不一定相符。如预算控制率指标，在编制预算时，存在不可控性，预算存在不符合实际的情况，有时候预算追加并不是单位行为，但是最后结果会降低单位的预算控制率。比如根据上级文件精神统一调整工资标准等增加的预算，并不在单位编制预算可控制范围内，但却会影响预算控制率。

　　（2）社会信息的不平等性，可能导致评价结果出现差异。如发放调查问卷时，面对社会公众，而社会公众对单位情况不了解，导致调查流入形式。

　　（3）由于部门整体支出绩效评价属于综合性的评价，其涉及管理学、经济学、社会学等多项领域，故仅仅依靠财务领域的人才在没有与其他相关领域的专家进行沟通的情况下，对部门整体支出进行独立评价可能结果并不完整。

　　三、部门整体指出绩效评价分析

　　1.投入。

　　（1）目标设定

　　<1>绩效目标合理性（3分）：根据《关于印发<湘西自治州机构改革实施意见>的通知》（州发〔2001〕29号）、《关于印发<湘西土家族苗族自治州科学技术协会机关职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知（州编发[2002]32号）精神和《湖南省科学技术协会条例》有关规定，湘西土家族苗族自治州科学技术协会（简称州科协）是我州科技工作者的群众组织，是州委领导下的人民团体，是党和政府联系科技工作者的桥梁和纽带，是推动科技事业发展发重要力量，是州政协组成单位。主要负责贯彻党和国家关于科技工作的方针、政策，组织动员和协调所属学术团体和广大科技工作者实施科教兴州战略，开展科技扶贫工作；研究制定全州科协组织建设与事业发展规划、年度计划和政策措施，负责州级自然科学学会（协会、研究会）企业科协和院校科协的业务管理与指导，加强与所属学术团体之间的联系，促进科普工作、学会工作与全州两个文明建设紧密结合；研究提出多渠道增加科普投入的措施，优化科普资源配置；归口管理科协事业费、科普经费等有关费用的预、决算和使用；组织开展学术交流，活跃学术思想，加强与国内外民间科技组织的交流与合作，推进学科建设，培养学科带头人；发挥科普主力军作用，大力普及科学技术知识，开展农村实用技术培训，推广先进实用技术，指导青少年开展科技活动；组织开展科技人员的继续教育和技术培训，会同有关部门表彰，奖励优秀科技人才，广泛宣传优秀科技人才的先进事迹，弘扬“尊重知识，尊重人才“的社会风尚，加强科技队伍的精神文明建设；密切联系科技工作者，反映科技工作者的愿望和要求，依法维护科技工作者的合法权益，为科技人员服务。组织科技工作者参与全州科技政策的制定，参与政治协商与民主监督；负责全州科技群众组织事业发展和县（市）科协业务指导工作，负责州科协直属机构的管理。兴办符合州科学技术协会宗旨的公益性事业；负责所属学术团体科技咨询工作的管理，组织多学科的科技人员对全州重大经济、社会发展项目开展决策论证；接受委托，开展科技、经济项目评估服务等工作。2016年度，我单位从人员编制控制、预算控制、预算完成、三公经费、政府采购等方面设置了全面的绩效目标，并科普宣传、科普培训、科普示范、提升科学素质行动、学会工作、学术活动等方面设置了全面的绩效目标，将目标分解到各责任单位和科室，并采取定期督查，通报的方式，督促完成各项绩效目标，圆满完成了2016年各项工作，根据评分标准，本单位该项评分得分为满分3分。

　　<2>绩效指标明确性（3分）：2016年，州科协根据年初预算情况，具体分解了各项绩效目标，并将各项绩效目标分解到各科室、各责任人，做到了工作任务目标分解，支出预算绩效控制，各项指标、计划均衡，合理，并完满完成了各项工作，为全州社会经济事业发展做出了重大贡献。因此，根据评价标准该项得分满分3分。

　　（2）预算配置

　　<1>在职人员控制率（3分）：本单位2016年年末实际在职人员为12人，而编委核定的在职人数为12人，实际在职人员数占编委核定的编制数的比率＝（在职人员数÷编制数）×100%＝100%，据评价标准该项得分3分。

　　<2>“三公经费”变动率情况(4分）：2016年度本单位预算安排“三公经费”总额为11万元，而2015年度预算安排的“三公经费”总额为22万元。本单位“三公经费”变动率＝（本年度“三公经费”预算数－上年度“三公经费”预算数）÷上年度“三公经费预算数”＝-50%<0，根据评价标准该项得满分4分。

　　2、过程。

　　（1）预算执行情况

　　①预算完成率（5分）：本单位财政资金上年结转和结余38.30万元，年初预算322.71万元，本年追加预算36.83万元，年末结转和结余10.44万元；本单位预算完成率＝（上年结转+年初预算+本年追加预算－年末结余）÷（上年结转+年初预算+本年追加预算）×100%＝97.37%，根据评分标准，本单位该项指标得5分。

　　②预算控制率（5分）：本单位本年预算追加数为36.83万元，年初预算为322.71万元，预算控制率＝（本年预算追加数÷年初预算）×100%＝11%，根据评分标准，本单位该项指标得4分。

　　③新建楼堂馆所面积控制率（5分）：2016年本单位无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

　　④新建楼堂馆所投资概算控制率（5分），2015年本单位无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

　　（2）预算管理情况：

　　①公用经费控制率（8分）：2016年度本单位实际公用经费支出为0万元，年初预算安排公用经费为25.42万元，本单位公用经费控制率＝（实际支出公用经费总额÷预算安排公用经费总额）×100%＝0，根据评分标准，本单位该项指标得分8分。

　　②“三公经费”控制率（8分）：2016年度本单位“三公经费”实际支出数为9.06万元（公务接待费4.15万元、公务用车运行维护费4.91万元），“三公经费”年初预算数为11万元，三公经费”控制率＝（“三公经费”实际支出数÷“三公经费”预算安排数）×100%＝82.36%<100%，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。

　　③政府采购执行率（6分）：2016年度本单位实际政府采购金额为10.68万元，年初预算政府采购金额为18.88万元，政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%=56.56%，根据评分标准，本单位该项指标得0分。

　　④管理制度健全性（8分）：本单位建立各项管理制度，有本部门厉行节约制度，相关管理制度合法、合规、完整，相关管理制度得到有效执行，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。

　　⑤资金使用合规（6分）：本单位支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，项目的支出按规定经过评估论证，支出符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

　　⑥预决算信息公开性（5分）：本单位2016年度预算财政已按要求在州科协网站上公开，本单位基础数据信息和会计信息资料真实、完整，基础数据信息和汇集信息资料准确，由于决算数据财政并未下达批复，待财政批复，我们将于批复后15日前内完成公开。根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

　　3、产出及效率。

　　（1）职责履行（8分）

　　州绩效办2016年对本单位为民办实事和部门重点工程与重点工作考核评分为967.40分。则本单位重点工作实际完成率得分＝（绩效办对应部分考核得分÷1000）×8＝7.74分。

　　（2）履职效益

　　<1>社会效益（6分）：2016年州科协在发挥党和政府联系科技工作者的桥梁和纽带作用，运用科协组织网络，发挥科技人才优势，大力普及科学技术，有力地推动了湘西州的科技进步和经济繁荣，在服务民生、服务社会上取得良好的社会效益。根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

　　<2>行政效能（6分）：州科协不断改进行政管理，讲求优质高效，严格落实中央“八项规定”及省、州相关规定，改进文风会风，精简会议、文件，严格资产管理和经费使用，积极推动网上办事和政务公开，行政效率较高，行政成本进一步降低，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

　　<3>社会公众或服务对象满意度（6分）：本次绩效自评，我们向社会公众、服务对象、本单位内部员工发放问卷调查30份，收回问卷26份，其中有效问卷为26份。从收回的问卷调查了解，社会公众我本单位的工作现状评价、深入基层调查研究，倾听群众意见、服务承诺以及服务态度、服务质量等各方面均给予了满意的评价，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

　　四、需要说明事项

　　本单位2016年度政府采购执行率为56.56%，该项指标得分为0分，主要是因为做2016年政府采购预算时考虑了2016年新州政府搬迁购买新办公家电的预算，而2016年未进行新政府搬迁，没有采购新办公家电，导致本单位政府采购执行率为56.56%。

　　五、绩效评价结论

　　根据部门整体支出绩效评价指标规定的内容，经州科协认真自评，2016年度整体支出绩效评为“优”。

　　1.绩效评价得分。经单位自评，评价得分为92.74分，绩效评价等级为优。

　　2.存在绩效问题。一是年初编制的预算不够精确，年内预算采购执行不到位，预算执行力度不够。二是由于很多指标年底前下达，项目无法及时开展并完成支付。导致预算执行率偏低。

　　六、经验教训与建议

　　1.经验。

　　（一）深入开展党的群众路线教育实践、三严三实及两学一做活动，有效推进了机关作风大转变。采取访谈、座谈会、书面征求意见、设置意见箱等形式，面向科协系统、服务对象、科技人员以及部分离退休老同志征求意见。结合整改任务，共制定单位管理制度，为转变作风提供制度上的保障。自觉加强与科技工作者、与基层群众的工作联系和情感交流，转作风接地气，为完成科协各项工作提供了坚强保证，受到州委州政府的充分肯定。

　　（二）发挥科技群团的特点和优势，组织广大科技人员紧紧围绕服务全州经济社会发展，积极开展各种形式的科普活动和学术活动，有力促进了公众科技素质的提升和科技进步与创新。

　　（三）着力打造群众性科普品牌活动，有效提升了公众科学素质。大力加强科普能力建设，开展一系列科普品牌活动。一是开展“科普下乡”、“科普进校园”活动。二是开展“科技活动周”、“全国科普日”两大主题活动。三是开展“青少年科技创新大赛”和“科技小创客”活动。

　　（四）积极加强科普传媒建设，有效提升了科普产品供给能力。随着公众科普需求日益增强，自身科普能力建设在科普工作中显得尤其重要。我们充分运用现代新型传媒打造科普工作新载体，方便、快捷、实用，迎合了现代人的口味。一是实施科普二维码建设工程。二是开通了湘西州科普微信，为进一步为公众提供方便快捷的科普服务。

　　（五）积极服务全州广大科技工作者，为科技人员发挥技术专长创造条件。组建科普专家团，并组织专家积极参加各种科普活动，编印科普资料，科普资料内容涵盖种养知识和健康知识，深受农民群众欢迎。同时，还编印了科普周历、防震减灾、食品安全、节能减排、化工品危险品爆炸自救等科普挂图，并免费发放到农村和社区，受到普遍好评。2016年组织专家编印《图谱科普》系列科普丛书。目前《丛书》共12个分册，已出版且免费向公众发放。州科协创新工作方式努力为广大科技工作团结带领他们为湘西经济社会发展贡献更多的智慧和热情。

　　2.存在的不足

　　科协自身能力还不够强大，组织的作用还需进一步发挥；科普工作社会化、大众化、精准化和信息化还亟待进一步加强；服务广大科技工作者的思路和方法需要进一步与时俱进、务实创新；科协干部的能力素质仍需进一步加强

　　3、建议　

　　（一）要进一步提高对科协工作的重视。要充分认识科协的桥梁和纽带作用。科协工作是整个科技工作的重要组成部分，通过组织开展旨在促进科技进步、学科发展、科学决策、科技人员成才的学术交流、科技培训和科技咨询服务等活动，将有效地促进科学技术向现实生产力转化，推动科技事业的发展。

　　（二）突出工作重点。围绕湘西州工作重点，大力开展科技宣传，实用科技培训等活动，不断提高公众科技文化素质，要以科技引导农民实现增产增收，通过普及科学技术、倡导科学方法、传播科学思想，弘扬科学精神，为党委政府排忧解难，发挥科技工作的实效。

　　（三）建议细化预算指标，提高预算科学性。预算编制前根据年度内单位可预见的工作任务，确定单位年度预算目标，细化预算指标，科学合理编制部门预算，推进预算编制科学化、准确化。年度预算编制后，根据实际情况，定期做好预算执行分析，掌握预算执行进度，及时找出预算实际执行情况与预算目标之间存在的差距，纠正偏差，为下一次科学、准确地编制部门预算积累经验。

　　（四）建议优化绩效评价指标计分标准，改善评价计分标准的不合理性，确保评价结果更加公平公正。

　　州科学技术协会

　　2017年6月29日